通過平臺與監管機構互動
導言
在線賭場運營商必須定期向監管機構提供有關資金流量，遊戲誠信，KYC/AML程序和事件的數據。該平臺應包含這些過程的內置自動化機制-從報告生成到檢查員的即時API訪問。
1.自動生成和交付報告
報告模板：根據MGA、UKGC、Curacao要求預定義的CSV/XML/PDF格式。
周期：每日、每周和每月發行。
Delivery pipeline:
2.API訪問和realtime查詢
Secure REST API:
監管機構使用JSON-payload向'/webhook/regulator/request'發送請求。
Platform會自動為指定的URL準備響應文件和軟管。
3.審核和更改控制
Immutable logs：所有關鍵實體（遊戲、支付、KYC狀態）的CRUD操作在WORM模式（S3+Object Lock）中至少保留7年。
驗證配置：更改獎金、限額和標誌規則時會記錄操作員、timestamp和diff補丁。
檢查員的API：
```http
GET /regulator/audit?entity=bonusRule&id=123
```
返回編輯的時間順序。
4.SLA和查詢響應
反應時間：受管制的SLA：
郵件報告：觸發後2小時內生成和發送。
API查詢：對實時數據查詢的響應-不到30秒。
SLA監視：Prometheus度量「report_generation_duration」，「api」。response_time'，違規時的變量。
5.事件管理和通知
合規事件：「AML_suspect」、「RNG_anomaly」、「self_exclusion_event」事件會自動在合規系統中創建字幕。
監管機構通知：在P1事件（如大規模欺詐）中,Platform會立即將電子郵件和webhook捆綁在一起,並提供詳細信息和登錄訪問權限。
6.安全性和合規性
mTLS和IP-whitelist：只有經認證的調節節點才能訪問API。
數據加密：at rest和in transit （TLS1。2+, AES-256).
RBAC控制：只有「compliance_officer」和「regulator_read」角色才能訪問敏感的尾聲。
7.互動測試
Sandbox模式：單獨的endpoint '/sandbox/regulator/*'，用於驗證格式和簽名。
合同測試：Pact測試，以確保API與監管系統的兼容性。
E2E腳本：通過Cypress/Postman模擬調節器請求並驗證完成的響應。
二.結論
內置的監管互操作性機制可確保及時透明地提交報告、快速API數據訪問、可靠的審計跟蹤和SLA遵守。這樣的體系結構可以減少錯誤，加快合規過程，並增強監管機構和市場參與者的信心。
在線賭場運營商必須定期向監管機構提供有關資金流量，遊戲誠信，KYC/AML程序和事件的數據。該平臺應包含這些過程的內置自動化機制-從報告生成到檢查員的即時API訪問。
1.自動生成和交付報告
報告模板：根據MGA、UKGC、Curacao要求預定義的CSV/XML/PDF格式。
周期：每日、每周和每月發行。
Delivery pipeline:
- ETL過程（Airflow/dbt）從TransactionService，RNG Logs，KYC/AML Service收集數據。
- ReportGenerator形成文檔並放置在受保護的SFTP垃圾箱中。
- NotificationService通過電子郵件或其API向監管機構發送鏈接。
2.API訪問和realtime查詢
Secure REST API:
- Эндпоинты `/regulator/reports/{period}`, `/regulator/logs/{type}`, `/regulator/player/{id}`.
- OAuth2授權具有「regulator_read」角色。
- Webhook集成：
監管機構使用JSON-payload向'/webhook/regulator/request'發送請求。
Platform會自動為指定的URL準備響應文件和軟管。
3.審核和更改控制
Immutable logs：所有關鍵實體（遊戲、支付、KYC狀態）的CRUD操作在WORM模式（S3+Object Lock）中至少保留7年。
驗證配置：更改獎金、限額和標誌規則時會記錄操作員、timestamp和diff補丁。
檢查員的API：
```http
GET /regulator/audit?entity=bonusRule&id=123
```
返回編輯的時間順序。
4.SLA和查詢響應
反應時間：受管制的SLA：
郵件報告：觸發後2小時內生成和發送。
API查詢：對實時數據查詢的響應-不到30秒。
SLA監視：Prometheus度量「report_generation_duration」，「api」。response_time'，違規時的變量。
5.事件管理和通知
合規事件：「AML_suspect」、「RNG_anomaly」、「self_exclusion_event」事件會自動在合規系統中創建字幕。
監管機構通知：在P1事件（如大規模欺詐）中,Platform會立即將電子郵件和webhook捆綁在一起,並提供詳細信息和登錄訪問權限。
6.安全性和合規性
mTLS和IP-whitelist：只有經認證的調節節點才能訪問API。
數據加密：at rest和in transit （TLS1。2+, AES-256).
RBAC控制：只有「compliance_officer」和「regulator_read」角色才能訪問敏感的尾聲。
7.互動測試
Sandbox模式：單獨的endpoint '/sandbox/regulator/*'，用於驗證格式和簽名。
合同測試：Pact測試，以確保API與監管系統的兼容性。
E2E腳本：通過Cypress/Postman模擬調節器請求並驗證完成的響應。
二.結論
內置的監管互操作性機制可確保及時透明地提交報告、快速API數據訪問、可靠的審計跟蹤和SLA遵守。這樣的體系結構可以減少錯誤，加快合規過程，並增強監管機構和市場參與者的信心。
